Когда компания нарушает закон, она может ожидать, что в результате ей будут предъявлены уголовные и гражданские обвинения. Гражданские и уголовные наказания сильно различаются в зависимости от масштаба преступления. Уголовное дело, которое может быть возбуждено только правительством, может привести либо к финансовому штрафу, либо к ограничению свободы человека, например, к лишению адвокатуры или тюремному заключению. Гражданское дело, которое может быть возбуждено правительством, организацией или частным лицом, не может отправить человека в тюрьму, но это может привести к финансовым санкциям, таким как штраф или потеря имущества. Гражданско-правовые санкции также могут включать отстранение от работы.

Самые большие уголовные штрафы в истории были выплачены корпорациями, а не частными лицами. Среди виновных - фармацевтические компании, нефтегазовые компании и компании, предоставляющие финансовые услуги, среди прочих. Эти компании были ответственны за все: от вводящих в заблуждение заявлений до финансовых крахов и буквально крупнейшей промышленной экологической катастрофы в истории. Но, кто заплатил самый большой уголовный штраф в истории и почему?

Назвать самый высокий штраф сложно
Найти ответ на этот вопрос сложнее, чем может показаться. Это потому, что самые крупные штрафы в истории часто представляли собой смесь уголовных, гражданских штрафов и других обязательных платежей.

Кристофер Морвилло был по обе стороны уголовного преследования, сначала в качестве помощника прокурора Соединенных Штатов в Южном округе Нью-Йорка, а теперь в качестве адвоката по уголовным делам "белых воротничков", базирующегося на Манхэттене. Морвилло предупреждает, что когда вы видите новости о крупном уголовном штрафе, цифра в верхней строке может быть суммой многих штрафов. "Общая сумма заявленного ущерба может быть ошеломляющей, но большая часть этих денег на самом деле не является уголовным штрафом", - объясняет он. "Многие уголовные наказания на самом деле регулируются законом, и общий ущерб может включать гражданско-правовые санкции, дискорджмент (отказ от прибыли) и реституцию, выплачиваемую жертвам".

Когда мы рассматриваем общий ущерб — включая уголовные штрафы, гражданские штрафы, реституцию и другие сборы — компанией, которая заплатила самые большие штрафы в истории, является Tokyo Electric Power Company (TEPCO). TEPCO управляла японской электростанцией, которая вызвала ядерную катастрофу на Фукусиме в 2011 году. Хотя ядерный кризис первоначально был вызван землетрясением и цунами, Независимая комиссия по расследованию аварии на АЭС "Фукусима" (NAIIC) объявила катастрофу "рукотворной". Это открыло дверь для уголовной ответственности. Коммунальная компания столкнулась с более чем 450 миллиардами долларов требований о компенсации, связанных с экологическими катастрофами и радиационным облучением, большая часть из которых, по-видимому, была выплачена.

5 самых дорогих уголовных штрафов, выплачиваемых компаниями
По словам Морвильо, самые большие уголовные штрафы в истории могут представлять собой комбинации уголовных наказаний, гражданских санкций и других выплат по решению суда. Начиная с самой большой суммы, компаниям, которым было предписано выплатить самые большие штрафы, являются:

1. Tokyo Electric Power Co. (TEPCO) (2011)

11 марта 2011 года на севере Японии произошло мощное землетрясение. Землетрясение и последовавшее за ним цунами вывели из строя атомную электростанцию "Фукусима-Дайити" в прибрежном городе Окума, вызвав частичное расплавление активной зоны и опасное радиационное облучение в окружающем регионе. Парламент Японии поручил провести расследование катастрофы, и инспекторы пришли к выводу, что авария на АЭС "Фукусима" была "катастрофой, полностью созданной человеком". Они частично возложили вину на японское правительство, но обратили особенно уничтожающий взгляд на Токийскую электроэнергетическую компанию (TEPCO), которая управляла электростанцией. Согласно отчету инспекторов, администраторы TEPCO были пресыщены требованиями безопасности в годы, предшествовавшие катастрофе. Коммунальное предприятие также медленно реагировало на местные проблемы безопасности, что привело к еще большему радиационному ущербу.

Первоначальные претензии к TEPCO оценивались в триллионы японских иен (сотни миллиардов долларов США), прежде чем было выдвинуто предложение ограничить общую финансовую ответственность примерно 45 миллиардами долларов. Более десяти лет спустя против TEPCO продолжают выдвигаться гражданские обвинения. В июле 2022 года Токийский окружной суд обязал четырех руководителей TEPCO выплатить 13 триллионов иен (примерно 95 миллиардов долларов США) за их роль в кризисе.

2. British Petroleum (2010)

20 апреля 2010 года с нефтяной вышки Deepwater Horizon началась утечка нефти в воды Мексиканского залива. Утечка усилилась и в конечном итоге вылила более 210 миллионов галлонов (795 миллионов литров) нефти в океан. Оператору буровой установки British Petroleum (BP) потребовалось пять месяцев, чтобы перекрыть нефтяной гейзер, и к этому моменту разлив нефти Deepwater Horizon стал крупнейшим морским разливом в истории. Это опустошило места обитания морских обитателей и диких животных и перевернуло местную рыбную промышленность у побережья Мексиканского залива Луизианы, Миссисипи, Алабамы и Флориды.

Финансовые последствия для BP были огромными; штрафы, которые заплатила компания, были огромными. Это началось в 2010 году с выплаты 20 миллиардов долларов на создание Механизма урегулирования претензий на побережье Мексиканского залива (GCCF), который выплатил бы компенсацию жертвам и возместил правительствам расходы на ликвидацию последствий стихийного бедствия. Затем, в 2015 году, компания согласилась выплатить самый большой экологический штраф в истории на общую сумму 18,7 миллиарда долларов. В общей сложности BP выплатила более 54 миллиардов долларов штрафов и неустойки, связанных с кризисом Deepwater Horizon, и эта цифра может еще возрасти.

3. Bank of America (2014)
В 2008 году Соединенные Штаты погрузились в финансовый кризис, вызванный всплеском низкокачественного ипотечного кредитования, которое привязало покупателей жилья к ипотечным кредитам с регулируемой ставкой, которые они не могли себе позволить. Министерство юстиции Соединенных Штатов и Комиссия по ценным бумагам и биржам провели расследование в отношении большого числа банков и коммерческих кредиторов и в конечном итоге наказали их за их роль в финансовом крахе. В конечном счете, это был Bank of America, который заплатил самый большой уголовный штраф в истории для финансового учреждения.

Большая часть вины Bank of America связана с действиями купленных им компаний, включая Countrywide Financial и Merrill Lynch. Банк договорился с Министерством юстиции, выплатив штраф в размере 16,6 миллиардов долларов. Это был самый крупный уголовный штраф из всех виновных банков, но в общей сложности эти банки заплатили более 250 миллиардов долларов за свою роль в кризисе.

4. Facebook (2019)
Facebook, компания, ныне известная как Meta Platforms, была оштрафована на 5 миллиардов долларов Федеральной торговой комиссией (FTC) в 2019 году за нарушение приказа 2012 года, касающегося способности пользователей контролировать свою конфиденциальность в Интернете и использование своей личной информации. Этот приказ 2012 года вытекал из предыдущего соглашения между Facebook и FTC. Штраф Facebook затмил все предыдущие штрафы, связанные с конфиденциальностью. До 2019 года рекордным был штраф в размере 275 миллионов долларов, выплаченный Equifax, хотя позже он вырос до 575 миллионов долларов. В результате урегулирования в 2019 году между Facebook и FTC также учреждается комитет, которому поручено защищать данные потребителей и обеспечивать прозрачную политику конфиденциальности.

5. GlaxoSmithKline (2012)

В 2012 году фармацевтическая компания GlaxoSmithKline согласилась на крупнейшее в истории урегулирование мошенничества в сфере здравоохранения. Компания признала себя виновной в нарушении Закона о гражданских ложных исках и Федерального закона о продуктах питания, лекарствах и косметике (FFDCA). Это произошло из-за поведения компании, связанной с препаратами Avandia, Wellbutrin, Lamictal, Zofran, Paxil, Advair, Imitrex, Flovent, Valtrex и Lotronex. Урегулирование заявило, что компания незаконно продвигала лекарства без маркировки, не раскрывала данные о безопасности, делала ложные и вводящие в заблуждение заявления и платила откаты врачам, среди прочих преступлений. В совокупности уголовные и гражданские штрафы GSK составили более 3 миллиардов долларов.

Морвильо, прокурор, ставший адвокатом защиты, отмечает, что Закон о ложных претензиях предусматривает как гражданские, так и уголовные наказания за завышение государственных счетов. "Безусловно, правительство получает больше гражданских наказаний от Закона о ложных заявлениях, чем от любого другого закона", - отмечает он. "Многие из них имеют отношение к программе Medicare или мошенничеству в рамках Medicaid".

Какие отрасли платят самые большие штрафы?
Несколько отраслей промышленности с большой частотой фигурируют в списке крупнейших уголовных штрафов. Первое место в списке занимает фармацевтическая промышленность, где количество штрафов приближается к рекорду, установленному GlaxoSmithKline. Например, фармацевтическая компания Pfizer была оштрафована на 2,3 миллиарда долларов после того, как выяснилось, что она платила откаты врачам и незаконно продвигала лекарства без маркировки, включая противовоспалительные препараты Bextra, Zyvox, Lyrica и Geodon. Это был самый крупный штраф в истории фармацевтической промышленности, пока GlaxoSmithKline не затмила его три года спустя. Среди других фармацевтических компаний, заплативших штрафы на сумму более 1 миллиарда долларов, - Johnson & Johnson, Eli Lilly и Abbott Laboratories.

Другие отрасли, известные своими крупнейшими в мире уголовными штрафами, включают сферу финансовых услуг, энергетику и коммунальные услуги. Автомобильная промышленность обычно сталкивается с несколько меньшими штрафами, но автопроизводитель Volkswagen, возможно, также может попасть в этот список из-за скандала с "Дизельгейтом". В 2016 году компания рассчиталась с Министерством юстиции на 14,7 миллиарда долларов, но не все деньги были отнесены к категории штрафов. Тем не менее, это остается одним из самых дорогостоящих поселений в истории.

Увеличиваются ли уголовные штрафы?
Одна вещь, которая выделяется в отношении самых крупных уголовных штрафов в истории: все они были наложены в 21 веке. "Штрафы, которые мы наблюдаем за последние 20 лет, были неслыханны до начала 21 века", - объясняет Морвильо, прокурор, ставший адвокатом защиты.

"Вопрос, с которым сталкиваются правительства, заключается в том, как сдерживать преступное поведение", - говорит Морвилло. "Вы не можете отправлять компании в тюрьму. Итак, вы налагаете огромные штрафы или преследуете отдельных нарушителей внутри компании." Это может означать возбуждение уголовных дел против конкретных сотрудников компании и привлечение компании к сотрудничеству в расследовании в отношении этих сотрудников.

Морвилло описывает тактику федерального правительства как "качающийся маятник". Бывают периоды, когда правительство сосредотачивалось на ошеломляющих штрафах, чтобы заставить компании вести себя честно. Огромные штрафы, выплаченные такими компаниями, как Bank of America и Facebook, произошли в эти периоды. Однако сейчас маятник, возможно, качается в противоположном направлении.

По состоянию на январь 2023 года, объясняет Морвилло, "Министерство юстиции обновило свою политику корпоративного правоприменения, чтобы предложить стимулы компаниям, которые раскрывают преступное поведение. Это означает значительное сокращение штрафов при условии, что вы сами раскроете [внутренние правонарушения] ". Другими словами, если компании признаются во всем и разоблачают правонарушителей в своих собственных организациях, Министерство юстиции может наградить их гораздо меньшими штрафами, чем они могли бы заплатить в противном случае.

Если недавняя тенденция Министерства юстиции сохранится, мы можем увидеть снижение уголовных штрафов в ближайшие годы. Это также потенциально ведет к расширению сотрудничества между правительствами и компаниями, в отношении которых ведется расследование. Морвилло объясняет: "Правительство проворачивает эти сделки перед компаниями, и юристы этих компаний заинтересованы в том, чтобы как можно скорее вмешаться и сотрудничать".

Теперь это уголовное
По данным Национального управления океанических и атмосферных исследований (NOAA) в специальном докладе на рассмотрение ВР разлива нефти: "как крупнейшей морской разлив нефти в истории США, Глубоководный Горизонт разлив нефти выпустили 134 миллионов галлонов нефти в Мексиканском заливе в течение 87 дней, пакостить 1300 миль от береговой линии вдоль пяти государств ... разлив нефти Deepwater Horizon убил тысячи морских млекопитающих и черепах и загрязнил их среду обитания." Назначьте цену за это.